投资人关系

董事会重要决议

内部控制制度

仁宝依据“公开发行公司建立内部控制制度处理准则”及相关法令规定,建立内部管理制度,并针对供应商、客户及关系企业之授信、资金贷与及背书保证情形,订定相关风险管理政策及风险衡量标准,依作业程序规定办理风险评估及审核,以降低本公司之信用风险,并设有专职单位负责公司相关风险管理政策及风险衡量执行作业。

内控声明书公告

内部稽核

1. 定位与职掌

本公司稽核室隶属于董事会,配置专任稽核人员,包括稽核主管及稽核人员共计8人,分别派驻台北总部及中国大陆主要生产厂区,稽核范围除台北总部之外,并包含所有具控制力之未公开发行子公司,稽核事项主要依据年度稽核计划 、专案指派及检举事项,定期及不定期执行稽核作业。

2. 运作

A. 稽核室每年度依据法令要求、内部事件、外部环境、 普查原则与历年查核结果等风险因子,进行整体评估后据以拟订稽核计划,经董事会通过后,据以执行查核作业。

B. 执行稽核计划之个别查核均备具工作底稿及相关资料,查核程序包括核阅书面资料、执行实地查核,并与受查单位充分沟通。如有查核发现,即时提出,并请受查单位提出改善措施,以上各项均完整揭露于稽核报告中。

C. 稽核报告完成后呈送总经理、 董事长及独立董事查阅。

D. 按季追踪稽核报告所揭露的缺失及异常事项,了解改善进程及效果。

E. 稽核主管 列席审计委员会及董事会,报告稽核业务执行进度与查核发现。

F. 每年覆核本公司及子公司的内部控制制度自行检查报告,并同所发现之内部控制缺失及异常事项改善情形,以作为董事会及总经理评估整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之主要依据。

G. 每年依子公司持股比例及营业比重,衡量其重要程度、业务性质与人员配置等,检讨子公司稽核方式、稽核项目,并据以安排当年度子公司稽核作业方式。查核发现及建议于陈核后,通知各受查之子公司改善,并定期作成追踪报告,以确定其已及时采取适当之改善措施。

道德管理

本公司制订从业道德守则,目的是为提升本公司全体同仁之行为素养、从业道德及其专业能力;本公司相信做为一个诚信经营的组织,每一个从业同仁的行为将影响其所服务的整个组织及其信誉,任何同仁都有义务在合法范围内,尽量扩大公司之利益;亦都有责任,防止公司利益减损或流失。

本公司期望全体同仁在从事日常工作及执行业务时,应遵守公司之从业道德标准,以获得大众信任,并确保公司得以永续成长与发展。

道德政策
1.遵守国家及政府相关法律法规。

2.保障员工、客户、股东、供应商、社区及相关团体的正当权利。

3. 秉持商业诚信,公平交易、广告和竞争原则,无不正当收益,公开信息并尊重知识产权,力行隐私与身份保护,杜绝打击报复,以负责任的态度采购矿物。

4.持续改善、执行及向相关团体传达公司的道德政策。

主要股东

日期: 106年4月24日

主要股东名称 持有股数 持股比例
金宝电子工业股份有限公司 151,628,692 3.39%
台银保管希尔契斯特国际投资人国际价值 76,904,000 1.74%
渣打托管梵加德新兴市场股票指数基金专户 75,897,629 1.72%
渣打托管富达清教信托:富达低价位股基金 72,000,000 1.63%
花旗(台湾)商业银行受托保管次元新兴市场评估基金投资专户 67,242,333 1.52%
谢永珅 64,598,000 1.46%
富邦人寿保险股份有限公司 64,200,991 1.45%
新光人寿保险股份有限公司 62,330,500 1.41%
大通托管沙乌地阿拉伯中央银行投资专户 55,367,000 1.25%
花旗(台湾)商业银行受托保管挪威中央银行投资专户 53,620,697 1.21%

诚信经营执行情形

本公司已指定人力资源暨行管本部及法务室为推动企业诚信经营之兼职权责单位,共同制定执行政策,并由稽核室负责监督及每年一次向董事会报告其执行情形。为防止利益冲突,本公司分别於2014年及2015年订定「诚信经营守则」及「诚信经营作业程序与行为指南」,并为落实诚信经营之推动,已於e-Learning线上教学设计相关课程,包含资安丶个资法丶公司政策及员工从业行为守则等相关法令训练,让全体员工知悉「诚信经营守则」及「诚信经营作业程序及行为指南」。105年度总计有2,457人次参与训练,训练时数达12,304人时。106年度总计有2,318人次参与训练,训练时数达10,279人时。

与独立董事沟通情形

独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通情形

1、独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通方式:

内部稽核主管于稽核报告及追踪报告陈核后,于稽核项目完成之次月底前交付各独立董事查阅,独立董事如有需要进一步了解稽核及追踪结果,随时与稽核主管联繫。内部稽核每季一次向审计委员会报告稽核业务并于会中当面讨论。

独立董事与签证会计师至少每年一次经由审计委员会或董事会进行沟通,会计师针对财务报表查核结果及其他法令要求事项向独立董事报告,审计委员会并对会计师之选任、独立性及适任性进行审议。

2、独立董事与内部稽核主管沟通情形主要沟通事项摘要:

日期 沟通重点
105年3月30日 104/11/1~105/3/4稽核业务报告
105年5月11日 105/3/5~105/5/4稽核业务报告
105年8月11日 105/5/5~105/7/31稽核业务报告
105年11月9日 105/8/1~105/10/31稽核业务报告及106年稽核计画编製说明
106年3月28日 105/11/1~106/1/31稽核业务报告、内控自评复核结果与内控声明书说明
106年5月10日 106/2/1~106/4/20稽核业务报告
106年8月10日 106/4/21~106/7/31稽核业务报告
106年11月9日 106/8/1~106/11/2稽核业务报告及107年稽核计画编製说明

3、独立董事与会计师沟通情形主要沟通事项摘要:

日期 沟通重点
105年3月30日 民国104年度合併及个体财务报告查核结果报告
106年2月8日 民国105年度合併及个体财务报告关键查核事项
106年3月28日 民国105年度合併及个体财务报告查核结果报告

董事会多元化情形

本公司订定「公司治理实务守则」及「董事选举办法」规定,董事会成员组成应多元化,并就本身运作、营运型态及发展需求以拟订适当之多元化方针。董事会成员应普遍具备执行职务所必须之知识、技能及素养以达到公司治理之理想目标。

本公司董事会成员多元化落实执行如下:

多元化核心项目
董事姓名(注)
经营管理 领导决策 产业知识 国际市场观 财务会计
许胜雄
陈瑞聪
许文斌
沉轼荣
柯长崎
许胜杰
周永嘉
沉文忠
张永青
翁宗斌
许烱奇
陈招成
宣明智
蔡堆
蔡笃恭

注:均为中华民国籍及男性。

公司治理执行情形

依据本公司「公司治理实务守则」规定,本公司治理事务由呂清雄副总经理负责督导,指定会计本部为公司治理权责单位,负责执行各项公司治理相关事务,包括依法办理各次董事会及股东常会之会议相关事宜、製作董事会及股东会议事錄、办理公司变更登记、定期检视及修订本公司之公司治理守则及相关办法、提供董事及审计委员会执行业务所需资料及相关法令遵循,以提升资讯揭露透明、保障股东权益及落实公司治理之推行。